仓储物流 ISO 9001:2015条款8.1审核记录

仓储物流 ISO 9001:2015条款8.1审核记录

条款 8.1 运行策划和控制

适用性说明： 仓储物流公司提供仓储、分拣、包装、运输、配送等服务。运行策划需针对每个客户或项目确定服务过程、质量目标、资源、准则及风险控制措施。

审核内容：

1. 是否对仓储物流服务进行了运行策划（确定服务流程、阶段划分、质量目标、接收准则）？

2. 是否确定了服务所需的资源（仓库、货架、叉车、WMS/TMS系统、人员）？

3. 是否确定了过程控制的准则和方法（如入库验收标准、盘点频率、出库复核要求、配送时效）？

4. 是否识别并策划了与运行相关的风险和机遇（如货损、延误、系统故障）？

5. 是否保持了策划结果的成文信息（如项目服务方案、SOP、应急预案）？

审核记录（证据与发现）：

• 审核员与运营经理沟通，并抽查202X年“XX电子公司仓储物流一体化项目”的策划记录。

一、运行策划的输入

• 证据A： 查阅《仓储物流服务控制程序》（QP-801），规定了通用策划要求：客户需求分析→制定服务方案→资源配备→SOP编制→人员培训→试运行→正式运营→持续改进。明确了各环节职责及KPI（入库准确率≥99.9%，库存账实相符率≥99.5%，出库准时率≥99%，客户满意度≥95%）。

二、项目运行策划（服务方案）

• 证据B： 抽查202X-06-01启动的“XX电子公司仓储物流项目”的《服务方案》（编号CC-FA-2025-012）：

   

   

   

   

  • 服务范围： 到货验收、上架、库存管理、订单拣选、打包、配送（同城当日达，外省次日达）。

  • 过程策划：

  • • 入库：收货→验货（外观、数量）→扫码上架（系统分配货位）。

    • 在库：ABC分类管理，A类每周动态盘点，B类每月，C类每季。

    • 出库：WMS自动生成拣货单→RF扫码拣选→复核称重→打包贴单→装车。

    • 配送：TMS调度→司机APP接单→在途GPS监控→电子签收。

    质量目标与接收准则：

  • • 入库验收及时率100%（货到后2小时内完成）。

    • 库存差异率≤0.1%，每月盘点差异需查明原因。

    • 出库准确率100%（系统自动比对，错发件数0）。

    • 配送准时率≥99%（同城6h，外省24h）。

    资源配置：

  • • 仓库面积2000㎡，高位货架、地牛、叉车5台。

    • WMS系统、TMS系统、PDA扫码枪15把。

    • 项目团队：主管1人，仓管员6人，叉车司机2人，调度1人，司机8人。

    风险控制：

  • • 识别风险：仓库火灾、系统宕机、车辆故障、恶劣天气。

    • 应对措施：定期消防演练；WMS异地备份；备用车辆；与多家外协车队签约。

    • 方案经运营总监批准，分发至各部门。

三、过程控制的准则和方法

• 证据C： 查阅《仓储作业SOP汇编》：

  • 入库验收准则：依据客户提供的送货单，核对品名、数量、批次，破损或短少需拍照记录并通知客户。

  • 上架准则：按ABC分类和系统推荐货位存放，大不压小、重不压轻。

  • 盘点准则：动态盘点（每日随机抽盘50个SKU），全盘（每半年）。

  • 出库复核准则：拣货后扫码与订单比对，称重复核（误差≤±5%）。

四、资源与能力的确定

• 证据D： 项目资源清单及人员资质：

  • 设备校验记录：地磅、电子秤校准合格（有效期至202X-12）。

  • WMS系统功能测试报告（202X-05-20），满足订单处理能力≥5000单/日。

  • 人员培训记录：所有仓管员完成WMS操作培训，叉车司机持证上岗。

五、运行控制实施

• 证据E： 抽查202X-06-10至06-20期间运行记录：

  • 入库验收：共入库120批次，验收及时率100%，发现2批外包装破损已按SOP处理。

  • 库存盘点：A类品动态盘点差异率为0，B类品差异率0.05%（已调整）。

  • 出库订单：共3200单，出库准确率100%，准时率99.2%（其中1单因车辆故障延误，已启用备用车）。

  • 客户满意度：当月调查得分96分（≥95分）。

结论： 组织对仓储物流项目实施了运行策划，形成了服务方案，明确了过程、目标、准则、资源及风险控制，并按策划实施控制，变更受控，符合条款8.1要求。