专业审核员应该审核哪些条款？

专业审核员应该审核哪些条款？

什么是“专业审核员”？

“专业审核员”是个俗称。ISO标准和认证认可相关要求中并无这个正式名称，也没有这个审核员资格。

在ISO 9011:2018标准7.2.3.3“审核员的特定领域与专业的能力”中，有如下要求：

审核组应整体具备特定领域和专业的能力，以适于对特定类型管理体系和专业的审核。

审核组的这个能力是因为组内具有“特定领域和专业”能力的审核员。这里的具备专业能力的审核员就是我们常说的“专业审核员”。

CNAS-GC01《管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》的“5.3 认证人员的能力管理”条款，对审核员专业技术方面的能力准则提出指导性意见。这也是新版认证规则中“专业领域审核员”评价条件的原始版本。

2026年实施的新版认证规则把“专业审核员”称为“专业领域审核员”。

联系新版认证规则上下文，专业领域审核员是指经认证机构评定，在特定认证业务范围内具备满足相应管理体系认证规则所列条件的能力，并被授权从事该业务范围专业过程审核的审核员。

认证业务范围分类在新版认证规则的附录中。QMS、EMS、OHSMS都是39大类，下分中类、小类。如果要对某个类别进行认证，审核组必须具备有相应代码的“专业领域审核员”。

例如：某企业的QMS认证范围是“水性建筑涂料的研发和生产”，专业领域代码为12.03.00。审核组中至少有一名审核员具有12.03.00代码的专业领域审核员。

为方便，下文中仍然用大家熟悉的“专业审核员”代替“专业领域审核员”。

专业审核员审核什么？

专业条款要安排专业审核员来审核，这是常识。

CCAA组编的《审核概论》（第二版）有如下阐述：

从专业知识的运用角度来说，专业审核员和技术专家的工作性质是一样的。

不过，在ISO标准和认证认可文件中，并没有明确规定专业审核员具体应该审哪些条款，这确实让人困惑。

在新版《质量管理体系认证规则》中，对组建审核组有如下要求：

这里，把专业审核员和技术专家统称为“专业人员”。

在《市场监管总局办公厅关于做好新版管理体系认证规则实施后监管工作的通知》（市监认证发〔2026〕25号）的附件《监督检查重点内容》中，也只有这样一句模糊不清的要求：

专业领域审核员应覆盖审核项目的全部业务范围；

“全部业务范围”大概就是认证范围中的全部业务。除此以外，就没有其它能直接说明专业审核员的审核任务安排的规定了。

我们换个角度，从专业审核员必须具备的条件来考虑。

《新版质量管理体系认证规则释义》中对审核员的专业领域4种评定方式之一“基于专业审核经历”，有如下说明：

专业审核经历是指针对相应认证业务范围类别内行业的组织的专业过程所实施审核的经历，如研发部门的产品和服务设计开发过程、生产部门的生产过程、生产技术部门的工艺设计过程、检验部门的检验过程等。

很明显，文件中列举的各个过程，就是专业审核员的审核任务！

同样，《环境管理体系认证规则释义》：

专业审核经历是指针对相应认证业务范围类别内的专业过程所实施EMS 认证审核的经历，如生产部门的生产过程、生产技术部门的工艺设计过程、环境管理部门的环境因素识别评价过程、环境法律法规的获取及合规性评价过程、污染治理和环境绩效监测评价过程等。

《职业健康安全管理体系认证规则释义》：

专业审核经历是指针对相应认证业务范围类别内的专业过程所实施OHSMS认证审核的经历，如OHSMS主管部门（如企业安全环保部、体系推进部门等）的危险源识别和OH&S风险评价过程、OH&S法律法规的获取及合规性评价过程、OH&S绩效监视评价过程；产生行业主要危险源和OH&S风险（如：职业病）的生产/服务过程部门、场所，如：铝冶炼企业的熟料烧成车间、氢氧化铝车间、炭素车间、电解车间；纺织印染企业的印染车间；化工企业的生产车间/储罐区；建筑企业的施工现场；应急准备和响应过程（具有行业特征的紧急情况）；事件调查过程（发生的事件具有行业特点，如化工企业发生的生产过程爆炸）等。

其它管理体系不再列举。

审核计划如何安排？

从上面的释义可以看出：专业审核员关注的应该是主要业务部门负责的专业过程，而不是某个条款或者某个部门。

所以，简单地说“某个条款是专业条款”、“某个部门是专业部门”，其实并不准确。

示例：

下图为某涂料厂的组织架构图。

该厂实施了QMS、EMS、OHSMS三体系认证。

认证范围：水性建筑涂料的研发和生产。

专业领域代码为12.03.00。

配备了具有相应代码的专业审核员。

办公室是三体系的主管部门，负责污水处理；生产部负责产品研发和生产；化验室负责产品的检验和测试。

专业审核员的审核内容包括：

QMS ——

• 生产部：产品研发过程（8.3）、工艺设计过程（8.1）、产品生产过程（8.5.1）

• 化验室：产品检验过程（8.6）

EMS ——

• 生产部：工艺设计过程（6.1.2/6.1.4/8.1）、产品生产过程（6.1.2/6.1.4/8.1/8.2/10.2）

• 办公室：环境因素识别评价过程（6.1.2）、环境法律法规的获取及合规性评价过程（6.1.3/9.1.2）、污水处理过程（8.1/8.2）、环境绩效监测评价过程（9.1.1）

OHSMS ——

• 生产部：产品生产过程（6.1.2/6.1.4/8.1.1/8.1.2/8.2/10.2）

• 仓库：化学品储罐（如有）管理过程（6.1.2/6.1.4/8.1.1/8.1.2/8.2/10.2）

• 办公室：危险源识别和风险评价过程（6.1.2）、环境法律法规的获取及合规性评价过程（6.1.3/9.1.2）、绩效监测评价过程（9.1.1）、事件调查过程（10.2）

在以上示例中，采购部的环境因素识别评价，可以安排非专业审核员审核。因为采购部的环境因素主要是办公类活动，不涉及涂料生产的专业环境风险。

办公室负责的人员培训过程，也可以安排非专业审核员审核。因为培训活动不涉及涂料生产专业过程。

当然，在专业审核员充足的情况下，专业审核员也可以审核QMS中8.5条款的所有内容、办公室负责的所有过程。

在《第一次调整审核计划，被拒绝了》一文中，写到了审核一个电子厂，这个厂除了插件、贴片、组装以外，还有五金冲压、注塑、丝印等车间。

我想安排另外一名具有五金加工和注塑专业的审核员去审核五金冲压和注塑车间，为具有电子产品专业的审核员分担任务。

有朋友提出疑义：不具有专业代码怎么能审核专业？

这种做法并不违规，甚至比具有电子产品专业的审核员去审核五金冲压和注塑车间更“专业”。电子产品的专业无法覆盖五金冲压和注塑。

再比如数码相机，因技术发展，把传统的光学产品变成了电子产品，但是专业代码相同。如果专业审核员只懂得光学专业，审核效果就会打折扣；如果该专业审核员也具有电子专业，审核效果自然更好。

归根结底，专业审核员的安排不是严格套用条款，而是要根据企业实际业务灵活判断。这对认证管理人员和审核组长的专业判断力都有较高要求。

“专业的人做专业的事”。这样才能充分发挥专业审核员的能力，体现认证价值。