2026年监管机构对认证机构“双随机、一公开”检查五大类问题汇总
2026年监管机构对认证机构“双随机、一公开”检查五大类问题汇总
一、虚假认证/伪造记录（最严重，直接撤销资质）
1. 安排非审核员代签到、伪造首末次会议照片、伪造认证档案
检查发现，部分机构安排非审核人员在“认证审核签到系统”签到签退，上传伪造的首末次会议照片，伪造认证档案。
查处时间：2026年1月（2025年度双随机检查通报）
2. 伪造认证决定记录、伪造检测报告
部分机构伪造认证决定签发档案文件，或依据伪造的产品检测报告出具产品认证证书。
查处时间：2026年1月通报；2026年4月北京某机构被罚没449万元
3. 审核员应到现场而未到现场，仍出具认证结论
部分审核员未实际参与审核，或组员不在场的情况下仍出具认证结论，涉及211项次管理体系认证项目。
查处时间：2026年1月通报（浙江国宏认证）
4. 未实际参与审核，系统签到照片中未见本人
审核员在认证审核签到系统中首末次会议照片未见本人，存在未实际参与审核、虚假认证行为。
查处时间：2024年检查、2026年通报
5. 伪造往返车票等虚假信息
审核员提供的审核往返车票经查验“查无此票”，存在提供虚假信息行为。
二、超范围认证
6. 未获产品认证领域批准，擅自颁发产品认证证书
7. 服务认证领域分类不清，超出批准范围从事认证活动
部分机构超出认证批准书许可范围，开展“不动产服务”“餐饮服务”等未经批准的认证领域。
查处时间：2026年4月（北京某机构，罚没449万元）
8. 34个服务认证项目超出批准范围从事认证活动
查处时间：2026年1月（浙江某认证）
三、减少/遗漏认证程序
9. 审核员未按照审核计划实施审核，减少审核时间
查处时间：2026年1月通报
10. 审核员专业能力不满足要求，影响认证有效性
11. 现场审核未覆盖关键场所、关键过程和认证范围
12. 认证决定人员不满足要求，审核组成员参与认证决定
13. 未有效核实企业人数，审核人日数策划不合理，造成审核时间不足
14. 未识别企业程序文件与服务标准与实际不符
上海某认证机构初次审核时未识别出企业程序文件和服务标准与实际不符。
查处时间：2026年3月24日（上海某机构，罚没14.77万）
15. 监督审核未确认企业变更后的经营地址
监督审核时未对企业变更后的经营地址进行确认，导致证书地址与实际不符。
查处时间：2026年3月24日
16. 遗漏判定专业领域，审核员不具备专业条款审核能力
遗漏判定“特种工程（结构补强）”专业，且审核员不具备审核该专业条款的能力。
17. 擅自减少审核人日数
未按照机构编制的《审核人日作业指导书》要求，减少了环境管理体系和职业健康安全管理体系的审核人日数。
18. 未有效验证企业管理评审
19. CCC认证领域减少或遗漏认证程序
2025年度CCC认证指定实施机构检查共发现472条问题，涉及51家机构，主要问题包括减少或遗漏认证程序、检测/工厂检查结论不足以支持认证决定、认证评定关键技术信息把关不严、不按规定转换证书、检测能力不满足规定要求、日常检测过程及管理规范性不足等。
查处时间：2026年2月通报
四、未有效跟踪调查/证后监督失效
20. 未按期进行监督审核，未及时对证书暂停或撤销
21. 认证证书暂停期满未及时处置
22. 暂停期超过6个月的证书未撤销并公布
北京某机构未按要求对暂停期超过6个月的认证证书实施撤销并予公布。
查处时间：2026年4月
23. 未按要求及时暂停证书使用，亦未按要求撤销并予公布
五、机构内部管理/人员管理问题
24. 未按期或有效实施内部审核和管理评审
25. 维护公正性机制未实际运作，公正性委员会组成不符合要求
26. 未对认证责任引发风险作出安排（如未购买保险或未建立储备金）
27. 对认证人员能力评价管理不到位，评价证据不充分
28. 认证结果信息上报错误或不及时
29. 聘用未经注册人员从事认证活动（产品认证、服务认证等领域）
30. 经营场所无法联系，被列入经营异常名录
浙江某认证机构因“通过住所或者经营场所无法联系”，两次被列入经营异常名录。
查处时间：2024年8月、2026年1月
31. 申请认证机构资质时提交虚假材料
北京某研究院在申请认证机构资质时提交虚假材料，被撤销认证机构批准书。
查处时间：2026年2月11日
六、人员执业违规（审核员个人）
32. 24名审核员被撤销注册资格
涉及挂证、虚假认证、提供虚假信息、机构冒用资质等违规行为。
33. 审核员挂证
13名审核员反映对相关审核项目“不知情，未参与”，为机构冒用其资质审核。
34. 审核员应知应尽义务未履行，对挂证行为负有主体责任
35. 20名认证人员被撤销或暂停注册资格
2026年2月，CCAA决定撤销11人所有领域注册资格，3年内不再受理其注册申请，信用分值赋0分。
查处时间：2026年2月28日
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