初次认证审核分两阶段各看什么
初次认证审核分两阶段各看什么
初次认证审核分两个阶段。前一阶段看准备是否到位，后一阶段看体系是否真的在运行、有没有效果。两阶段的关注点不同，不能合并成一次现场走完。
依据 GB/T 27021.1-2017《合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分：要求》，初次认证审核应分为两个阶段实施。阶段一的目的，是了解受审核方的管理体系文件与实际情况，评价其是否具备进入阶段二的条件，重点关注体系范围、场所与人员、方针与目标、内审和管理评审是否已经完成、以及阶段二所需的资源和时间安排；阶段二则是在现场收集客观证据，评价管理体系对依据标准的符合性和有效性，包括过程实施、绩效监测、不符合与纠正措施。GB/T 19001-2016 的 9.2 条与 9.3 条之所以被反复提到，是因为内审和管理评审没做完，阶段二就缺少可评价的输入。阶段一通常要安排现场访问，看生产和服务提供的实际条件、场所与人员是否与申请材料一致；有些企业把它当成资料评审，只把文件发过去，结果阶段二一开始就发现场所、人数或产品与申报不符，需要重新界定范围。阶段一的输出一般是一份评审结论和问题清单，说明哪些地方还不具备进入阶段二的条件，阶段二据此调整审核重点和时间分配，所以两个阶段的审核计划不是同一份计划的复制。
企业实际会遇到的情形是，把阶段一理解成"走个过场"。常见的几种情况：内审计划刚下发，审核还没实施，就安排阶段一；管理评审的会议纪要是临时整理的，没有输入材料；体系文件刚改完，现场还在用旧版记录表单；多个场所中有一个还没纳入体系；认证范围里写了设计，但拿不出设计过程的记录；还有一个容易被漏掉的细节是日期倒挂，内审报告的日期晚于阶段一，管理评审的日期又早于内审，记录本身自相矛盾。多场所企业还要注意抽样，临时场所、季节性生产的场所是否纳入审核，抽样方案有没有提前确认。这些问题在阶段一被提出来，是为了在阶段二之前闭环；如果硬要在阶段二现场解决，往往只能延长审核时间或者重新安排，进度反而更慢。还有企业把阶段一当成预审，希望审核员提前给出结论，这与分阶段的目的不符——阶段一给的是问题清单，不是结论。比较稳妥的节奏是：阶段一结束拿到问题清单，逐条整改并留下证据，再与认证机构确认阶段二的时间。阶段二之前，企业的现场应处于正常生产状态，而不是为了审核特意停工整理；审核要看的是平时的样子。阶段二的审核时间与场所数量、人数、过程复杂程度相关，申请时提供的信息越准确，后续安排越顺。另外，阶段一与阶段二之间的间隔要留够整改时间，把两个阶段压在同一天，通常达不到分阶段的目的。如果企业同时申请两个体系，阶段一可以一次完成，但两个体系的问题清单要分开列，整改也要分别确认。把这两段时间留足，通常比压缩审核天数更划算。
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资料来源（文章出处）：ISO 9001:2015；市场监管总局认证专项公开通报；优卡斯原创解读。
